Une banque d'investissement souhaitait répondre aux différentes exigences de l'acte de loi SOX avec une attention particulière portée sur la section 302 et 404. Cette société a fait appel à nos services pour déterminer et analyser les risques inhérents à la conformité de ses activités de gestion de fortune et de gestion d'actifs et identifier un plan d'actions.

• Se mettre en conformité avec les exigences des sections 302 et 404 de l'acte de loi SOX 

• Démontrer aux investisseurs la transparence financière et la bonne gestion de l'entreprise 

• Mettre en place un procédé assurant la maintenance de la conformité SOX au cours du temps, et assurer la documentation de procédures de contrôle internes

• Identifier, documenter, analyser et établir la priorité des améliorations potentielles pour chaque département par l'utilisation de SOX

• Définir une structure PMO et des règles de gouvernance pour des projets à l'échelle mondiale ou locale 
• Etablir le but du projet par l'identification des critères de succès du projet
• Utiliser notre connaissance de l'industrie pour cartographier les procédés et documenter les contrôles à mettre en place
• Analyser les risques inhérents à chaque procédé et définir les contrôles à réaliser pour les limiter
• Mesurer la performance des procédés et des contrôles à réaliser pour les limiter
• Identifier les contrôles clés (en utilisant des critères d'évaluation basés sur les buts à atteindre, l'impact financier et l'image de l'entreprise) qui doivent être testés et maintenus par le business dans le futur
• Aider le client à assurer la conformité avec les procédures SOX en mettant en place une méthodologie

• Un document contenant les procédés clés

• Des flux de procédés détaillés, une matrice de contrôle des risques ainsi que les tests associés

• Une analyse de la conformité des contrôles internes et mesure des écarts existants avec SOX

• L'identification des actions à entreprendre pour assurer la conformité aussi bien que les mesures d'amélioration du contrôle 

• La mise en place d'une procédure permettant d'identifier les modifications à apporter pour assurer la conformité dans le futur